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基金销售人员考试模拟试题

一条龙

青铜长老

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1^# 大中小发表于 2008-9-21 08:41 只看该作者

基金销售人员考试模拟试题

一、单选题 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛9 s* L% z) k) B2 ]4 i' R2 C
1、有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券指（    ）、广义的有价证券包括（    ）、（    ）和（） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛, u0 I5 d% n$ P5 h2 q
A资本证券、商品证券、货币证券、资本证券
B商品证券、货币证券、资本证券、资本证券 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛# {! @# z3 G4 N* f
C货币证券、资本证券、商品证券、资本证券
1题答案A （2页）
中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区9 z' ?. i1 P1 T/ O) X9 ~% h
2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）、（    ）和（    ）" V, g0 z5 T, {" ~3 F
A政府证券、政府机构证券、公司证券www.brjr.com.cn! y0 i% C+ l9 i3 n7 i3 t
B政府证券、政府机构证券、企业证券博瑞金融论坛* O8 X) ~9 @, \( Q
C政府证券、政府机构证券、民间证券中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区5 K7 y0 N$ N, C
2题答案是A (2页)中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区; ]! s  @5 Z& [/ ?6 w
www.brjr.com.cn, z0 ?5 j: g0 P# @" B
3、中央政府债券也称（）www.brjr.com.cn( V& X8 y" G- G/ y' O
A债券2 Y; R( ~, }/ \+ M+ `
B国债) F5 K. {* H( J  x+ Y! |1 Q
C票据 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛, g/ n, |- h) S+ C6 |
D金融证券 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛# r. i( {/ A  _
3题答案是B、国债 (2页)

4、按募集方式分类，有价证券可以分为（）和（）
A公募证券、私募证券
B开放式证券、封闭式证券www.brjr.com.cn4 r1 B3 \& f& P6 V, T- R
4题答案是A、公募证券、私募证券 (2页) - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛4 }5 I% e. N' Z: D: l2 }

5、证券发行市场又称（    ）（    ）
A一级市场、初级市场
B二级市场、次级市场www.brjr.com.cn; u0 c! M, v# D0 c9 |( k
5题答案A、A一级市场、初级市场  (5页)中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区. r/ R5 ~7 ?8 ~; ?: g: f

6、按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场，证券交易市场又称（）（    ）

A一级市场、初级市场
B二级市场、次级市场
6题答案B、B二级市场、次级市场 (5页)
7、创业板市场是指交易所主板市场以外的另一个证券市场，其主要目的是为新兴公司提供（    ），博瑞金融论坛; t$ v7 j2 M7 c: X9 s" C* W
博瑞金融论坛$ G7 f: o$ ~) M5 |7 y7 h. O) t7 F
A扩展业务 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛2 s+ K- i  A& ?
B集资途径 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛! S: P$ C; b; H$ j' a# p
C衍生业务服务博瑞金融论坛0 H* u! g& @" m7 R1 D
7题答案B、集资途径 (6页)中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区- Y1 h& v, ]" ^1 V
8、按交易活动是否在固定所场进行，证券市场可分为（    ）和（　　）
A一级市场、二级市场
B有形市场、无形市场
C初级市场、次级市场1 r% V( f; n' P# }! W$ i* z' w' Q
8题答案 B有形市场、无形市场，也称场内市场和场外市场 (6页)www.brjr.com.cn4 t7 w6 N1 `" G6 e: ?

9、1602年世界上第一家股票交易所在（）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区+ D' ]- L1 C: C" g) o$ Q/ y6 E8 j' T
A美国费城
B荷兰阿姆斯特丹
9题答案是B荷兰阿姆斯特丹 (7页)
博瑞金融论坛7 G& b' g3 f% @7 Y
10、1790年美国第一个证券交易所在（）www.brjr.com.cn) I, L; x. T% @0 q
A美国费城
B荷兰阿姆斯特丹
10题答案是A美国费城 (7页)

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青铜长老

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2^# 大中小发表于 2008-9-21 08:42 只看该作者

11、1992年，我国上市公司开始发行（   ）向境外投资者发行、募集外币资金，并在我国境内证券交易所上市交易，1 H3 n6 s& t+ Y; L) S" l
A、A股& {& b# J' X6 o  |4 ^/ X2 ]6 c
B、B股 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛% _& b( ?0 ]4 Q! k
D、E股博瑞金融论坛5 O3 C- D: h0 E- r
11题答案是B股 (11页)

12、1993年，我国企业可以直接到境外发行（    ）股票和上市$ O$ m# m( `8 a' o; Q
A、A股
B、B股 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛  j) {! f) o8 r0 _8 p! L
C.H股 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛0 t. a' ~$ ], {; }5 S
D、E股
12题答案是H股 (11页) - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛5 }6 b( F. u( }+ _; E( F

13、2002年12月起，我国开始试行合格境外机构投资者（   ）制度。
A、QDII中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区  }, z, X5 U6 n* z* G
B、QFII5 b( k! `: H; C
C、ETF - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛1 H& z4 }2 R1 ^8 g' Q, o5 |/ p$ k
D、LOF
13题答案是A、QFII (11页)

14、在我国证券投资基金简称（     ）
A、共同基金% ]& @$ S; l3 u% g' j5 D/ C5 f  b
B、信托投资基金
C、基金
14题答案是C、基金 (14页)$ \" J. Q$ F, w3 z% E

15企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，称（      ）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区! W! E* j9 _: M9 l& j
A、           社保基金博瑞金融论坛( J6 y- h, n2 c' F1 b4 s% g
B、           企业年金
C、           保险基金www.brjr.com.cn" ]6 ]$ C2 r! m& p- p9 [6 L
D、           共同基金
15题答案是B、企业年金   (14页)

16、社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的（    ） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛# @6 e. q& C7 `# W+ R
A、25%
B、50%中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区  H* u+ P# p- t! B; L0 U$ A
C、75%
D、80%中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区: ~! [" g4 g# U; f
16是答案是A、25% (19页)博瑞金融论坛& M6 h! o/ [5 X+ R
5 R0 H+ M' M; }1 K
17、国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（         ）
A、高涨、危机、萧条、复苏4 |2 L9 l4 X: q1 B' f" \
B、经济的变化、宏观经济政策的调整
C、经济危机1 F, b1 Q* K/ E7 M$ z9 V, O3 d+ p
D、资本市场暴涨暴跌www.brjr.com.cn- t" }: Z% P$ T5 H# C
17题答案是A， A、高涨、危机、萧条、复苏 (21页)

18、我国发行的普通国债有（       ）三种  中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区# t' Y$ H5 a- r6 H) C
A、定向国债、特别国债、专项国债
B、记帐式国债、凭证式国债、储蓄国债www.brjr.com.cn3 j$ r* {5 _& A, z+ @' K+ @
C. 记帐式国债、凭证式国债、记名国债 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛1 e) U; l4 k( ?4 Z; F8 B. r. y6 K  A
D、记帐式国债、凭证式国债、不记名国债
18题答案B (26页)中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区, N4 c, ~, \7 P7 S' _+ E4 a" s' H
www.brjr.com.cn9 z& D3 l5 r5 g/ W8 F8 d
19、2003年12月28日，中国证监会颁布《证券发行上市保荐制度暂行办法》。并于（      ）开始实施。
A、2004年1月1日 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛# S6 h: S, c( t  p$ [
B、2004年2月1日中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区/ g5 l! k9 [  @* _8 r- K  b
C、2003年12月1日
19题答案是B （37页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛0 S' ?; p5 G) w2 t5 \3 K6 H; `

20、上海证券交易所成立于（     ）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区9 n( y3 J& e: V  `2 u
A、1988年11月26日
B、1989年11月26日 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛9 V9 T6 S/ ~8 i. T* S
C、1990年11月26日博瑞金融论坛, B, q: }5 J" L$ x" ~: t
20题答案是C、1990年11月26日（42页）

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3^# 大中小发表于 2008-9-21 08:42 只看该作者

21、深圳证券交易所成立于（     ）
A、1989年12月1日( v) F9 U/ [, \" H8 f7 s
B、1990年12月1日
C、1991年12月1日www.brjr.com.cn" P  R; c# E! U. k) _: n& S
  21题答案是B、1990年12月1日（42页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛* S; J# U" p6 d8 C! g

22、美国的道。琼斯工业股票平均指数正式诞生于（    ）
A、1894年5月26日
B、1895年5月26日 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛3 I$ t  z5 o$ _$ A) w, V* Y! ?
C、1896年5月26日" @0 F* K7 I$ N- J! I5 l6 O1 M0 s
D、1897年5月26日www.brjr.com.cn8 c# T5 g$ F4 E: W
22题答案是C、1896年5月26日（49页）www.brjr.com.cn1 b- W9 M, _" r2 F' T

23、纳斯达克综合指数（NASDAQ）是美国全国证券交易商协会于（      ）年着手创建的自动报价系统名称的英文简称。
A、1948年
B、1958年" J3 @% S/ v* W3 S# @5 y# Z5 ?9 O" d
C、1968年
D、1978年www.brjr.com.cn8 S  Y3 ]( Y5 B% n- I4 \8 H
23题答案是C、1968年（49页）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区$ z7 l7 c1 {: H
中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区7 s, {; L% s' M# T9 B% M2 b
24、上证综合指数-由上海证券交易所编制的以上海证券交易所挂牌的全部股票为计算范围，以发行量为权数的加权综合股份指数。该指数以1990年12月19日为基准日，基日指数定为（    ）点
A、50点 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛3 z& G) S$ n' z' b, j$ o* d% M
B、100点
C、200点
D、500点 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛9 k, p. M9 x; w: M& {
24题答案是B、100点（51页）

25、深圳综合指数----深圳证券交易所编制的以所有在深圳证券交易所上市的股票为计算范围，以发行量为权数的加权综合股份指数。该指数以（    ）为基准日，基期指数定为100点
A、1989年4月3日
B、1990年4月3日
C、1991年4月3日博瑞金融论坛" ?$ o% k' Y% _. @' m
25题答案是C、1991年4月3日（51页）

26、香港恒生指数-----由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司编制，是以香港股票市场中的33家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，该指数于（      ）首次公开发布，基期指数定为100 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛3 a6 j/ }  Y. j* n
A、1968年11月24日
B、1969年11月24日
C、1970年11月24日
26题答案是B、1969年11月24日（51页）博瑞金融论坛4 A4 W$ @" f$ m
27、上证基金指数-----指数样本包括以在上海证券交易所上市的所有基金。采用派许指数公式计算，于（     ）正式发布。该指数以2000年5月8日为基日，基日指数为1000点。
A、2000年5月9日
B、2000年6月9日
C、2000年7月9日博瑞金融论坛* i0 E8 L; V; Z
27题答案是B、2000年6月9日   （52页）
博瑞金融论坛( P% f7 z6 |! h4 a. _) _4 N+ m9 x
28、深证基金指数-----指数样本包括在深圳证券交易所上市的所有基金。新上市的基金自上市后第2个交易日起纳入指数计算范围。以2000年6月30日为基日，基日指数为( ）点
A、100点
B、500点
C、1000点 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛! N! p: ]' z; Z3 D" y% O9 g! |
D、2000点
28题答案是C、1000点（52页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛8 z$ J0 ~, w% ^5 F2 a

29、世界上不同国家和地区对基金的称谓不同，基金在美国被称为（     ） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛' g5 X2 P$ _/ J* r
A、证券投资信托基金
B、单位信托基金
C、共同基金
29题答案是C、共同基金（60页）博瑞金融论坛5 f. ^! B8 L; L3 y
博瑞金融论坛# w2 I' \- |, b0 [7 N8 g
30、世界上不同国家和地区对基金的称谓不同，基金在英国和我国的香港特别行政区被称( - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛) {, J0 v( c& b0 a2 Z  w3 n- k
A、证券投资信托基金
B、单位信托基金博瑞金融论坛1 G" E+ V: w' U# l% u/ d  r$ a
C、共同基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛" t3 e% S+ i  Y: F8 v! Z2 W
30题答案是B、单位信托基金（60页）

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4^# 大中小发表于 2008-9-21 08:42 只看该作者

31、世界上不同国家和地区对基金的称谓不同，在日本和我国台湾地区被称为（     ）
A、证券投资信托基金www.brjr.com.cn6 I" ~9 s. a+ n
B、单位信托基金
C、共同基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛+ u0 G4 ~) f6 U) r2 w
31题答案是A、证券投资信托基金（60页）博瑞金融论坛5 R  q2 D) A. J4 B; V
www.brjr.com.cn. q; p% j# ^3 a
32、根据基金份额是否固定，可将基金分为（           ）
A、封闭式基金和开放式基金
B、股票型基金、混合型、债券型基金与货币市场基金
C、公募基金和私募基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛# A2 A5 g1 F; h6 \7 }" N* ~) `
32题答案是A、封闭式基金和开放式基金（61页）
www.brjr.com.cn# }9 g" `" H4 `( I# N
33、根据投资对象不同，基金可分为（        ） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛! W" U& O3 ?+ U/ R' d
A、封闭式基金和开放式基金
B、股票型基金、混合型、债券型基金与货币市场基金
C、公募基金和私募基金中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区' d! l$ T  D, w
33是答案B、股票型基金、混合型、债券型基金与货币市场基金（61页）
34、信托的认购起点一般不低于（    ）
A、5万元
B、10万元
C、20万元 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛9 o; M6 ?" g+ G
D、50万元
34题答案是A、5万元（64页）

35、美国于（     ）成立了第一家基金组织，“美国国际证券信托基金”，标志着基金发展中的“英国时代”结束“美国时代”的开始
A、1919年4月博瑞金融论坛. r, I# T# e% v( k& z7 x/ r9 g% E
B、1920年4月
C、1921年4月
35题答案C、1921年4月   （68页）www.brjr.com.cn7 }% ^( Z( T2 Q0 x

36、（         ）《证券投资基金管理暂行办法》正式颁布；同时由中国证监会替代中国人民银行作为基金管理主管机关，从此，我国基金业进入了规范发展的崭新阶段。
A、1990年11月14日
B、1992年11月14日
C、1995年11月14日中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区" A1 T. n( ]3 q( f* [" r/ t+ x
D、1997年11月14日: \# l/ ~& m; [# G6 |+ c
36题答案D、1997年11月14日（71页）
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛/ Z; w2 w, l% Z1 w9 F
37、（      ）《证券投资基金法》颁布，并于2004年6月1日开始实施
A、2000年10月 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛7 m2 ~# \: J$ K6 O: ~  p
B、2001年10月
C、2002年10月www.brjr.com.cn) j6 N! G0 O( U$ L" |. |8 k  K
D、2003年10月
37题答案是D、2003年10月（71页）
www.brjr.com.cn2 F' X% V" x/ ^5 p/ w' x
38（     ）第一只QDII基金，华安国际配置基金设立 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛# O% D+ [" m* R9 Y. E& E8 n' ~6 B6 @
A、2004年9月
B、2005年9月
C、2006年9月 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛% ^! b( C2 `4 C* V' e' D6 f3 m" H& N) j
D、2007年9月 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛; d0 p3 d, J# Q9 E. X) @
38题答案C、2006年9月（71页）博瑞金融论坛- R$ |7 V, p" Z8 z. Z7 P

39、根据运作方式的不同，基金可以分成（       ）
A、公募基金和私募基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛4 ~% H, {  G- m! f
B、封闭式基金和开放式基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛: o7 V3 c& v, W1 W$ B) C/ l
39题答案B、封闭式基金和开放式基金（76页）

40、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重必须在（    ）以上
A、60% - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛9 \  }* E3 \) A* k' h# s
B、70%
C、80%
D、90% - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛: l8 @* k& Z0 o
40题答案是A、60% （77页）

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5^# 大中小发表于 2008-9-21 08:43 只看该作者

41、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（     ）以上5 ?5 i. ~' q! [
A、60%www.brjr.com.cn! e7 s7 W# ?+ u4 u6 S
B、70%& v$ Q1 ]9 S5 x4 h; F) Q- F
C、80%
D、90%
41题答案是C、80% （77页）
* Q. I" {! y. z/ C! h% [
42、与公募基金相比，私募基金不能进行了公开的发售与宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。如美国相关法律要求，私募基金的投资者人数不得超过（    ）人
A、100人
B、500人
C、1000人
D、10000人 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛# w) X. l$ }+ L: p+ ]
42题答案是A、100人（79页）博瑞金融论坛, H; ~7 x& D/ S) _

43、系列基金又称为（      ），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立动作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
A、特殊基金
B、保本基金
C、基金中的基金
D、伞型基金, i$ m' x: k! H* Y  c1 ]& }
43题答案是D、伞型基金（79页）

44、系统性风险是与市场的整体运动相关联的，往往使整个一类或一组证券产生价格波动。这类风险因其来源于宏观因素变化对市场整体的影响，因而也称为（    ）这种因素以同样的方式对所持有证券的收益产生影响。
A、微观风险 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛  d  S# r+ C* w) Z' R7 C
B、投资风险
C、宏观风险
D、非系统风险 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛+ U  }& n* o2 ?- N
44题答案C、宏观风险（82页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛+ x  W9 o. {9 M$ V7 S/ y5 O$ `
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛9 j8 d- D% D* Q. a
45、费用率越低，说明基金的动作成本越低，动作效率越高。基金动作费用包括基金管理费、托管费、销售服务费等项目，但不包括前端或后端申购费。与其他类型基金相比，股票型基金费用率较高，基金管理费率每年在（    ）左右，托管费率每年在0.25左右。
A、0.5%
B、1.0%博瑞金融论坛- R2 Q4 j4 k" p
C、1.5%博瑞金融论坛# [  N/ k0 m( t8 Y- f; J
D、2.0%博瑞金融论坛# a- z% V% Z) j6 n5 p( p: v
45题答案C、1.5%（83页）

46、根据是否可以直接在二级市场买卖股票，可将债券型基金分为纯债券型基金和（      ）型基金。纯债券型基金不直接在二级市场买卖股票。+ ]$ D& t# B  w4 G6 n' t- A' r2 ]; l
A、债券型
B、偏债券型
C、纯债券型
46答案B、偏债券型（85页）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区/ K7 \* k4 X& u" ^7 }

47、货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，由于货币市场工具到期日非常短，因此也被称为（      ）。货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉突出的大型工商企业发行。www.brjr.com.cn0 S9 G! q3 I4 o& y; u# ?7 l9 q6 ]
A、短期投资工具
B、现金投资工具www.brjr.com.cn* L. v/ x; F) w& \
C、货币调节工具9 o* ~5 \: M/ c0 a9 l, S
D、投资工具
47题答案B、现金投资工具（87页）

48、货币市场基金不得投资的金融工具主要有：股票、可转换债券、剩余期限超过（      ）天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债券。
A、297天
B、360天
C、397天
D、180天
48题答案C、397天（87页）
博瑞金融论坛0 a( a7 Z" a+ c0 j
49、货币市场基金的财务杠杆运用程度较高，在放大潜在收益的同时也放大了相应的风险。按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（     ） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛. F6 z0 P7 `, P! N3 U' I/ A, m
A、20%
B、40%
C、60% - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛7 [) R( I; u5 a, l3 x# V) J; U9 S+ \" M
D、80%www.brjr.com.cn  O" `' l# a0 v& A, ]
49题答案A、20%（88页）
: {4 f4 ^, N% `# F+ s( h# x1 k
50、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的投资比例必须在60%以上，而混合配置型基金投资比例通常介于（      ）之间。www.brjr.com.cn. ~" ^4 }2 ~$ P( l- w7 d; Y) i
A、20%-40%www.brjr.com.cn8 {$ o% d: `% ?  o$ P9 M6 r
B、20%-60%7 `- k$ b9 ~; J( i; s! q, j
C、40%-60%中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区5 s1 k. i; F# _
D、40%-80%
50题答案C、40%-60%（89页）

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6^# 大中小发表于 2008-9-21 08:43 只看该作者

51、混合型基金的风险主要取决于（    ）与债券配置的比例大小。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛/ P% T% M" c# @
A、股票
B、债券
C、票据www.brjr.com.cn1 Q2 {" ]# r5 g+ ?
D、融资中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区2 f# l& P! y+ `2 S4 b
51题答案A、股票（89页）

52、国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略与固定比例投资组合保险策略。计算投资组合折现时净值超过价值底线的数额，被称为（      ）
A、安全线 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛/ H7 E& y: p& B0 _
B、安全垫) o! W! X2 G% {$ ]8 S: J# J
C、恒定比例
52题答案B、安全垫（90页）

53、保本型基金在承诺保本的同时也存在很多的限制条件，如基金持有人必须在基金认购期内买入保本型基金并持有一个完整周期才能享受到保本条款。一般保本型基金的保本期限在（      ）年，期间不能赎回。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛; q6 D9 y- L9 f8 f
A、1年-3年) ]& E. B- f& s& X8 f% A
B、2年-4年
C、3年-5年
D、5年
53题C、3年-5年（91页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛3 M# H+ o- V& a( i; i

54、我国监管层于2007年7月5日推出了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》，以鼓励基金管理公司“走出去”、分流国内市场充裕的流动性和满足投资者的多样化投资需求。截至2007年底，共有（    ）家基金管理公司获得QDII资格，5只QDII基金进入运用期 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛" b' H& t& `9 T/ T! y
A、5
B、8
C、12
D、15www.brjr.com.cn. f$ d( \/ x7 i- t0 D
54题答案C、12（92页）
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛5 @& ]$ z: z# ~/ O
55、实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用，基金管理公司的独立董事人数不得少于（     ）人，且不得少于董事会人数的1/3。
A、3 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛+ {( q7 @$ ~6 A& X3 P7 Q
B、5www.brjr.com.cn* V$ t# [5 ~. o8 Q, N9 g: Q, V5 t
C、7中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区( X2 f- |/ X0 ~+ A" G: c
D、10
55题答案A、3（105页）

56、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当具备5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。有（     ）万元人民币以上的注册资本。中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区6 ]. G& q6 d6 x2 `6 B( }- P
A、50万元
B、100万元博瑞金融论坛8 j, q4 r% ~: B" Y5 W" S. \/ M
C、500万元
D、1000万元. l8 w  A+ i" n" z  l' e' _3 b0 k$ B
56题答案B、100万元（116页）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区) X: L6 K) E2 h, v! W. X

57、我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，，债券基金的管理费率一般低于（     ）
A、0.5%
B、1.0%
C、1.5%
D、2.0% - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛! K& s( f5 I$ O% f' s) ~
57题答案B、1.0%（127页）

58、货币市场基金的管理费率一般为（    ），封闭式基金按照0.25%计提。
A、0.22% - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛' D+ r+ `! X1 {5 c' H
B、0.33%
C、0.44%
D、0.5%; z( r) m& d/ h7 w8 L3 P7 w& F
58题答案B、0.33%(128页)中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区8 k- |* U, ^. x7 ^8 P/ i
. A/ ^% _" i: D  ]# h4 O  o: H
59、封闭式基金的利润分配.根据《证券投资基金动作管理办法》有关规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配不得低基金年度已实现收益的(      )
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
59题答案D、90%（132页）www.brjr.com.cn- o( c+ g8 Z: d  r2 L  l* \

60、基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费，但费率不得超过认购金额的（    ）。可以收取申购费，但费率不得超过申购金额的5%
A、2．5% - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛8 @6 F1 P0 R5 T# K
B、3%中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区% z; ~1 J4 t2 H" `
C、4%
D、5%/ G" J' _) o& H" K- x' h- T
60题答案D、5%（168页）

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7^# 大中小发表于 2008-9-21 08:44 只看该作者

61、基金管理人应自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售，封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（     ）个月 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛9 t. C8 e2 a) ?$ y& W* r& v  ^& E
A、1个月 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛  X( b/ k/ M( L) e* Y
B、2个月
C、3个月
D、4个月4 |7 V! m8 x; ]+ y* F0 K+ w% D
61题答案C、3个月（173页）博瑞金融论坛% D- @! U! v8 H1 |9 w' M

62、封闭式基金募集期限届满，需满足基金份额总额达到核准规模的（   ）%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛: h. o$ N. I$ k4 [
A、60% - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛; T: z- x$ L1 o. p
B、70%
C、80%
D、90%博瑞金融论坛; a: h- t' G8 O  c1 i; e
62题答案 C、80%（173页）
5 |% o7 c; `$ M, h3 v
63、封闭式基金经基金管理人申请，中国证监会核准，可以在证券交易所上市交易。但基金募集金额不低于（    ）元人民币
A、5000万元 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛1 ]4 Y5 R# R+ Z
B、1亿元www.brjr.com.cn- q& }8 V( ^- w2 x
C、1.5万元  Y! g9 g& D: B- g8 H' V( X% t
D、2亿元www.brjr.com.cn5 S! j* g6 }3 J' K& \
63题答案D、2亿元（174页）

64、按照沪、深证券交易所截至2008年4月底公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（     ）
A、0.1%博瑞金融论坛  _5 c: H* k4 m' S2 s! ^. x$ m+ [
B、0.2%
C、0.3%
D、0.4%
64题答案C、0.3%（174页）www.brjr.com.cn& L1 T4 A( d! Z9 T! W4 Q5 r
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛. n$ X7 F2 I8 A8 v8 l
65、开放式基金与封闭基金一样，基金管理人应自收到核准文件之日起6个月内进行开放式基金的募集。开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（    ）个月中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区$ I7 R7 w" Q& N$ k
A、1个月中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区) ~: ^8 @8 x3 y- X3 ]" y; s' u# a4 E
B、2个月博瑞金融论坛1 V  w# E3 [: D6 G
C、3个月 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛( ~% \! O/ s1 F2 c! h( ?
D、4个月
65题答案C、3个月（175页）. R$ j; F9 R# q: u& A' r

66、开放式基金募集金额不少于（    ）元人民币博瑞金融论坛$ O9 B. Q% `; R5 Q: u( M& q1 P
A、1亿元 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛3 }/ O- p* S8 Q2 _
B、2亿元 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛0 |, d: q5 R: T# d
C、3亿元博瑞金融论坛2 q1 G* m/ w( Y
66题答案B、2亿元（176页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛& J# d/ n' L( A4 l4 r
0 F/ u: P$ r3 U8 u/ E
67、我国开放式基金的最低认购金额一般为（     ）人民币，7 l6 R) x  v1 J' i
A、1000
B、2000
C、3000: |6 K; s! L5 R# d
D、5000www.brjr.com.cn3 @: T3 a1 M. \1 k: p' L
67题答案A、1000（178页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛6 P9 @( N; p1 J4 B
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛  Q- C3 J  R7 \+ h7 U
68、对于在当日基金业务办理时间内提交的申购申请，投资者可以在当日（       ）前提交撤销申请 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛! V9 e9 B) H$ }9 V  a' e: b
A、14．00点
B、15．00点中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区' \3 V, E; z; p8 E6 ~
C、16．00点中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区. M! ]9 j# T7 W* U+ P$ I( {- _
D、17．00点www.brjr.com.cn% S5 A& T9 o2 T! c( T/ Q
68题答案B、15．00点（179页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛' ]+ T# t' }* i6 L7 S2 q+ l! \
中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区+ @5 K# W- l4 m0 H! X/ u! }$ k+ }
69、货币市场基金费用比较低，通常申购、赎回率为0。货币市场基金从基金财产中计提不高于（    ）的销售服务费。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛. P( K; k' e3 d1 p7 F, p# i
A、0．1%
B、0．25%
C、0．5%中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区0 a, f8 r* l2 }
D、0．75%中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区: }. p0 X$ b- y1 `0 c3 d0 j
69题答案B、0．25%（180页）
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛; l' O5 ^! R& e5 v
70、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（   ）时，为巨额赎回。博瑞金融论坛9 \/ o, j% I1 g
A、10% - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛: X, Q! X2 n( L0 p1 s
B、20%博瑞金融论坛1 C( s  Z$ ~% i
C、30%% x6 e' R' b% C4 ]$ t) G
D、40%
70题答案是A、10%（181页）

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8^# 大中小发表于 2008-9-21 08:44 只看该作者

71、QDII基金募集金额不得少于（）元人民币www.brjr.com.cn3 \8 ^2 j6 W$ p- P, E
A、1亿元
B、2亿元
C、3亿元 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛( a& d7 M: g/ t) e: n6 e9 K
D、4亿元
71题答案B、2亿元（190页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛0 [$ d% f; m7 g
中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区! `1 Y0 |& }: T7 @( `$ C/ O3 E
72、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（    ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回的有效性进行确认。申购（认购）款应于5日内到达基金在银行的存款账户，赎回款在7日内到达投资者资金账户。博瑞金融论坛3 ~2 D( _3 U+ Q# d9 C& B. y
A、1日
B、2日 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛! J* v$ a0 b) T5 ~9 ?: [8 D
C、3日
D、4日 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛- c3 B- X6 g6 _
72题答案C、3日（193页）www.brjr.com.cn1 r0 k9 r' P1 |& D& a: O3 U3 y3 V( f

73、按照基金季度报告的披露要求，基金管理人应在每个季度结束之日起（     ）个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。www.brjr.com.cn0 b. n" v9 A6 q/ w! a; V; R* J
A、5
B、10 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛% Y# `$ A" P. Q( _) H3 p& A
C、15博瑞金融论坛. k! ^8 m' U9 F. ]: y$ E0 `
D、20
73题答案C、15（205页）博瑞金融论坛. e0 P8 A- C+ S7 I% Y0 J9 [1 j2 N

74、开放日的收益公告，货币市场基金至少于每个开放日的次日在中国证监会指定的报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净值收益和（   ）日年化收益率。
A、1
B、4
C、7
D、10
74题答案C、7（211页）
www.brjr.com.cn) P# c! e6 o+ Y) ]9 f
75、《证券法》于（    ）开始实施
A、1993年www.brjr.com.cn8 {& j8 P+ b: r* P
B、1998年中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区. K( F; A: j( Q' z/ b
C、2003年
75题答案B、1998年（214页），注《公司法》实施为1993年。

76、中国证监会派出机构，中国证监会在各省、自治区、直辖市和计划单列市共设立（    ）个证监局和9个稽查局。; Y& \8 `" P: z1 Z  v4 O
A、12
B、24中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区9 Z& A. p) ^% c- ?
C、36
D、48www.brjr.com.cn2 Q9 @) N( Q6 o' C0 V7 t2 O
76题答案C、36（216页）

77、《证券法》于1998年12月29日由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1日起实施。经2004年8月28日和2005年10月27日两次修订。现行《证券法》于（      ）起生效8 ?: z+ G" A, _) y; c( A# W1 D( w( p
A、2005年10月1日
B、2005年12月1日0 s( l! B2 z5 C3 |+ Y9 w
C、2006年1月1日" n& ], i2 E/ |6 w( j* R8 C! T2 F
77题答案C、2006年1月1日（218页）

78、《公司法》于1993年12月29日由第八届全国人大党委会第五次会议通过，1994年7月1日起施行。此后，分别于199年12月25日、2004年8月28日和2005年10月27日进行了三次修仃。现行《公司法》于（     ）施行 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛: L( Q$ T+ D  {4 D: L+ S  h: x
A、2005年10月1日
B、2005年12月1日博瑞金融论坛1 _- k* X0 {3 i0 F5 U
C、2006年1月1日
78题答案C、2006年1月1日（220页）

79、基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额（    ）的基金份额持有人可以自行召集基金持有大会。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%  ?: _# }' B$ m& B% _
79题答案B、10%（232页）

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9^# 大中小发表于 2008-9-21 08:44 只看该作者

80、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》于2004年9月22日由中国证监会公布，自（     ）起施行博瑞金融论坛$ y0 }/ E( l) A/ a6 s
A、2004年9月25日
B、2004年10月1日博瑞金融论坛' Q) j; d7 Y6 V! r- j& `+ Q0 T, G- s
C、2004年10月5日
80题答案B、2004年10月1日（   233页）

81、《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于（      ）发布并实施的自律规则。www.brjr.com.cn3 e$ }& g: d! p" S" l+ ?
A、2006年4月25
B、2007年4月25
C、2008年4月25博瑞金融论坛( a# Z' ?: i- ^
81题答案C、2008年4月25（ 244页）

82、证券是各类记载代表一定的权益的（   ）
A、书面凭证
B、法律凭证博瑞金融论坛0 Q9 d9 a2 h& p* ~- ?
C、收入凭证 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛- `2 k9 P% O7 r( Y6 w1 L
D、资本凭证博瑞金融论坛0 y( |& e9 g) R; ^; x% V
82题B、法律凭证（1页）
* y; Y& j& S( t7 H7 F# Z
83、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（     ）.
A、场外交易市场
B、有形市场www.brjr.com.cn, V! q. w- Q; l5 Q9 h
C、第三市场
D、第四市场博瑞金融论坛5 s/ Y  A/ C9 s: ?. g# Y7 T9 O
83题答案是A、场外交易市场（7页）
中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区0 T' Y2 {4 p  O
84、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（     ）.中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区$ |  p- z0 Y4 \" `8 e1 {
A、上海证券交易所
B、上海众业公所
C、上海华商证券交易所
D、北平证券交易所
84题答案D、北平证券交易所博瑞金融论坛* o: A4 K7 U8 Q! _- O' F3 ?

85、我国《公司法》规定，股东大会一年或者半年召开（     ）次年会。www.brjr.com.cn, t- \$ I* P7 T! H. _& I/ |
A、1   www.brjr.com.cn- {$ i0 n3 d/ M0 J" N3 y
B、2www.brjr.com.cn: E2 |* t% A2 v5 W1 n
C、4
D、没有规定 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛' v% ^' s4 G2 `; M
85题答案是A、1 （22页）
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛# a- u) u! R$ a0 Z
86、证券必须同时具有的两个最基本特征是（     ）.
　　A、法律特征与经济特征( L0 t9 S, D. k  P' P9 J8 |
　　B、法律特征与书面特征- |% Q: T: O4 T8 q# r
　　C、经济特征与书面特征4 r2 `& q% S$ o( c
　　D、经济特征与权益特征www.brjr.com.cn' X+ j8 I8 O: Z: C; I  X0 }& s& Y! o
86题答案B、法律特征与书面特征（1页）

　 87、在下列几种基金中，一般（     ）的年管理费率最低。4 k/ P# N- u3 Y8 K; F# O6 g, R( E
A、债券基金
B、货币基金中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区; }8 d% a6 }+ p$ @) {3 l
C、股票基金中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区$ z2 c  H6 r! F
D、认股权证基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛8 r3 v& D2 ]: o  V  A! |7 I
87题答案B、货币基金（128页）博瑞金融论坛, A* f) W& \+ Q+ }4 n! [& `9 B

88、一个基金是否有效益主要是看（     ）是否偏高。中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区2 d% }$ G. s8 C
A、管理费
B、托管费
C、运作费
D、宣传费, D, J' r9 z$ [
88题答案C、运作费 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛  C# ]. T3 y+ u/ \: f! y

89、国际上，基金起源于19世纪60年代的(   )
A、美国
B、英国中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区  [6 q0 L) U- |4 Z# q
C、日本中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区  \  v* v/ J- ^! O$ l, G3 ]% T# [! s
D、法国
89题答案B、英国（67页）
博瑞金融论坛' v) U2 ^) A4 A7 t2 ]9 ~+ Z2 h
90、按投资市场分类。按照投资市场的不同，股票型基金可分为（     ）基金三大类。www.brjr.com.cn9 f6 A7 K" T- e
A、被动型、主动型、平衡型博瑞金融论坛1 W2 U! c7 h: b5 K% r& R0 q) @
B、指数型、保本型、创新型 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛# ]4 H4 \' e. F9 @' O% c
C、国内股票型、国外股票型、全球股票型
90题答案C、国内股票型、国外股票型、全球股票型（81页）

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一条龙

青铜长老

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10^# 大中小发表于 2008-9-21 08:45 只看该作者

91、我国基金的会计年度为公历（    ）。基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
A、每年的1月1日-次年的1月1日 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛: {  a3 ]  Z- O. B: x! G2 S' L
B、每年的1月1日-12月30日博瑞金融论坛$ g' G6 I, G( y! ]
C、每年的1月1日-12月31日
91题答案C、每年的1月1日-12月31日（129页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛0 R( S% O! ~8 g9 B! ~! _* C% N$ W

92、基金费用的核算。包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按（   ）计提。
A、年www.brjr.com.cn  m" c+ |5 d* J* O; N0 ^
B、月 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛- F, }1 O! T' `6 [) w0 G
C、日 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛: L5 E5 M) m/ n- {% I
92题答案：C、日（130页）博瑞金融论坛+ D+ D% t) o  L2 X. @6 h

93、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照（0.1%）的税率征收印花税。
A、0.1%' a6 F: X2 M  b' }
B、0.3%
C、0.2%
93题答案A、0.1%（133页）
www.brjr.com.cn& ?( f  M) K* U& v
94、中国证监会（   ）颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》简称《适用性指导意见》。博瑞金融论坛. b! A% V3 }2 e+ x; \- K) q( S; C4 N
A、2003年8月12日www.brjr.com.cn9 _6 b% W+ n% Z; ~# j9 b7 {
B、2007年7月12日博瑞金融论坛  O+ i' m" P* G( n$ B! C, j
C、2008年6月12日
94题答案：B、2007年7月12日（144页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛# X2 U+ }% b% ]+ S4 ]2 w# W8 e

95、根据《适用性指导意见》第五章第十八条和二十条规定，投资者评价以基金风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下三个类型：（   ） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛2 c" F7 n# Z' x+ ~6 e4 E
A、激进型、稳健型、保守型
B、积极型、平衡型、保守型
C、积极型、稳健型、保守型
95题答案：C、积极型、稳健型、保守型（146页）, Z4 }  N1 I+ l; U% t: l4 ^
5 J* m- q+ _* v" c" K1 ]7 k
   96、基金销售人员为基金客户介绍基金产品需通俗化、简单化，（   ）。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛0 W) u+ h0 Z0 j! y# X
A、专业化  z2 q4 Y* E/ j
B、正规化中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区. l  x7 }" m! r- {
C、少使用专业术语
D、必须使用规范的专业术语（154页）
96题答案C、少使用专业术语 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛" k1 x  `1 L3 y% z/ l1 `

97、要求基金销售人员取得从业资格，是为了进一步规范基金销售行为，提高基金销售人员（业务水平）和（      ），逐步建立具有一定专业水平的基金销售队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法利益。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛6 x% {! |( g' h/ o8 K
A、专业水平
B、执业素质
C、基本素质博瑞金融论坛, \" J9 Z0 F  G) h& H
97答案：B、执业素质（169）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区3 y2 a- N) L0 x5 Q9 ?9 E
中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区" b0 a# c' x: a- ?7 g: k9 N1 B/ u6 b: U
98、在营销队伍中，（          ）、营销技巧高超、专业知识过硬的各类销售人员应当按合理的比例进行设置。中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区! F0 M4 n/ ~8 ~) F
A、市场判断能力突出 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛5 ~" X5 Q' l. M* o1 b/ ~
B、协调公共关系能力突出
C、理财能力突出
D、表达理财能力突出
98答案C、理财能力突出（170页）
博瑞金融论坛) h: V- K+ g8 p0 z6 {! ]. ?( Z
99、开放式基金的募集与封闭式基金一样，基金管理人应自收到核准文件之日起（）内进行开放式基金的募集。募集期自份额发售之日起计算，不能超过（）。
A、5个月、3个月