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基金销售人员考试模拟试题

一条龙

青铜长老

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11# 大 中 小 发表于 2008-9-21 08:45  只看该作者
二、证券投资基金销售基础知识(多选)博瑞金融论坛" K5 C4 I# A; f  r5 g! j
1、证券具有（        ）和风险性的特征
4 [8 Q% S% w" t# J& {) ]: V7 wwww.brjr.com.cnA、期限性
. ?% M' S+ Y/ \( G. l: ~) q/ mB、收益性www.brjr.com.cn+ A/ p/ t- B  N1 |
C、流动性www.brjr.com.cn* a) V6 V' T0 s  u/ X
D、风险性
# f9 p: _2 [- Y( P3 c* R博瑞金融论坛 1题答案A、期限性、B、收益性、C、流动性（3页）
: T/ L7 U3 D+ \ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛6 d' Q% R; L+ J" @1 T3 ~
2、证券市场（       ）的基本功能www.brjr.com.cn* \$ z" {) o5 n6 m
A、风险交换 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛4 s6 N. ^' c% Y/ O
B、资本定价
' p. u8 I5 N, ^4 z. AC、筹资---投资功能博瑞金融论坛. ]) g+ W0 w* q$ O6 R
D、资本配置 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛' J! }( b; y' W+ w! W5 F0 k
  2题答案B、资本定价、C、筹资---投资功能、D、资本配置（4页）3 {, y7 i1 p; [3 p. P  e. L5 _
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛2 Z* t% i: w* T* T( ]  a
3、证券市场的构成主要有（                ）等 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛6 m9 H, q$ l# |9 D9 W
A、股票市场
. U' A# s3 |$ q/ eB、债券市场中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区9 W) `: e0 d* W
C、基金市场 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛! F3 {' r- _) }9 K' Q5 j1 B1 [
D、衍生品市场
7 E) N' B; Q, o3 B5 l中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区 3题答案A、股票市场、B、债券市场、C、基金市场、D、衍生品市场（6页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛. V1 l1 Z. C+ [% i

% f; o( H" ^1 D - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛4、证券市场从无到有主要归因于以下（      ）点中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区9 S2 I$ Q6 G) v6 g
A、证券市场的形成得益于社会化大生产的商品经济的发展 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛3 V( D9 i+ A) D% H0 x
B、证券市场的形成得于股份制的发展 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛! @  m: X5 Z- `5 P. @6 _
C、信用制度的发展使证券市场的产生成为必然 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛8 [' |, _) h5 ?3 t! {
D、信用工具被充分运用
4 O) p& D* z) D$ Wwww.brjr.com.cn4题答案A、B、C（7页）
6 Z% s  Z8 r8 W1 B. C- Pwww.brjr.com.cn - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛! g; D  z9 n" n0 o+ H( ^! H8 u
5、我国证券证券市场发展简述- u; {5 U7 [- l% n6 m
A、第一阶段：我国资本市场的萌芽期（1978-1992年）
4 p) e$ C1 a0 L0 {# zwww.brjr.com.cnB、第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展期（1993-1998年）
' \4 c' H# Z- f6 w8 }: d6 b% N - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C、第三阶段：资本市场进一步规范和发展期（1999-2007年）博瑞金融论坛1 m9 S7 J, t# N
D、第四阶段：发展期（2008-）' }, L3 N4 ~( i, z" }
5题答案A、B、C（9页）
. O$ J9 O8 _' j  {/ I: C
: }- i; f- M) P$ G) Wwww.brjr.com.cn6、证券发行人是指为筹措筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，它包括中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区- S/ R  c! G' e# U) z
A、公司（企业）
% u+ B) p5 s# Q3 g3 A" e5 J$ k5 I- o博瑞金融论坛B、政府和政府机构 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛9 ~% `# {6 ~+ {5 I
C、金融机构
2 Z) I1 q3 T1 z& J4 Y$ N0 H - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D、个人 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛- [- e: c2 |' ]5 L6 O  |$ |
 6题答案A、公司（企业）、B、政府和政府机构、C、金融机构（12页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛0 t( A% @* q$ Q2 X
( \" C2 u6 s! ?0 M
7、参与证券投资的金融机构包括 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛/ R" ]3 d4 Q! w. H) w+ {! z
A、证券经营机构 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛4 i: w: ]+ G: J3 Z
B、商业银行 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛# ?7 h0 c0 f% m; |/ k6 K
C、保险公司$ K# |3 D0 c9 R9 d
D、各类基金
7 j& p1 l8 J6 A) B+ R - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛E、人民银行& G; ?: e. R2 p6 ?3 B( h* h
7题答案A、B、C、D（13页）博瑞金融论坛. j0 F; v7 j* M) e: W+ o" k5 _, O1 E

% {* `/ X( `* @2 j6 Z0 d# [www.brjr.com.cn8、各类基金。基金性质的机构投资者包括 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛' ?; E2 J) U: u6 F
A、证券投资基金（简称“基金”） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛$ S  V4 y2 s0 d: `0 E! _
B、社保基金
' F( f2 U+ X& N; k6 p5 c: uwww.brjr.com.cnC、企业年金博瑞金融论坛, e" t+ g' _. e' y
D、社会公益基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛) H$ y, V; ^1 J
8题答案A、B、C、D（14页）博瑞金融论坛, C$ h+ B7 D# J  V1 y
中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区4 @2 C* ?5 ~! `$ @" ?# S$ _( d: c
9、股票的特征是（       ）www.brjr.com.cn8 I  y, Y" e; W( \! K
A、永久性7 ~* w+ @0 Z% O& G4 t3 e
B、短期性* e2 t2 |: i4 H8 ?5 y5 u7 i
C、参与性博瑞金融论坛6 e8 G) E. I4 H' C. p1 d" Z3 r' Q
D、收益性
5 z. E9 x! a/ z6 Z2 hwww.brjr.com.cnE、流动性
  ]' u" r% W  }: C- i7 T; y博瑞金融论坛F、风险性 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛7 |2 f- B" s! B
9题答案A、C、D、E、F（17页）
1 X+ Q) a2 |6 P. ?! o; ^$ m/ qwww.brjr.com.cn
& v/ G! N- \( ?1 ^中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区10、我国股票按照投资主体的性质可分为（        ）等不同类型' I) Z/ j  Q, [9 \# _4 ]9 Z: ~
A、国家股 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛& t( M9 ^% J, G1 p
B、法人股中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区) z, S& M' z; N' \. t8 `2 h; T
C、社会公众股中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区, J% v7 B( U1 z2 S1 p
D、外资股中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区) t! I" e- p- w/ c2 b5 _; }
E、普通股 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛/ L- j9 A" j& \$ L. O# i- D2 K: n$ {
10题答案A、B、C、D（18页）

TOP

一条龙

青铜长老

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12# 大 中 小 发表于 2008-9-21 08:45  只看该作者
11、影响股票价格的主要因素有
; b1 e6 J0 w8 f- r( z; [A、股票的流动性
" q" O: y( {! |3 |2 ?* X" J9 e1 q1 Fwww.brjr.com.cnB、公司层面
/ y5 N6 p7 ?# Z9 sC、宏观经济层面 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛* O. c; Y9 ?5 p+ i
D、其他因素
2 x2 A/ Z- P% e% @8 s& X! h" j% N - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛11题答案B、C、D（21页）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区% U* n2 s6 u- u3 g. ]. N2 F% n

; Q5 f5 m. V" K7 |4 i+ D5 t2 x! E12、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有：
+ y2 L8 K5 O! sA、资金的使用方向中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区$ x! i* Y  T" h1 P
B、资金的风险性中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区7 W9 J2 c7 n" Y, x8 O+ u8 ?
C、市场利率的变化
8 Q0 V% A# i2 T2 w0 ^D债券变现能力
. P6 Y1 B) w9 ~& J3 H2 d - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛12题答案A、C、D（24页）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区5 M2 _- y- R6 A1 `9 K
中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区; W/ o' C% p* g6 M0 W9 n: E8 L! m% l# s
13、债券的特征具有
5 [5 h; I0 k% L5 s8 R& ? - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、偿还性中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区  a/ |% ^+ B& u. \, D, s8 _
B、流动性. R* v4 W. H" L: W7 Y
C、安全性
( y" F/ s9 H8 v5 q0 O5 y. i$ c - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D、收益性 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛% I' e9 z* S! Q+ E
E、风险性www.brjr.com.cn+ j4 B3 K" v. S; p
13题答案A、B、C、D（24页）) E% i9 U# d0 c5 y
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛* G6 D) V% |7 V* l6 L
14、按计息与付息方式分类。根据计息方式的不同，债券可分为（       ）: X, _: X& b# d8 u, Y) Q- a2 g4 R
A、单利债券
/ D9 T: ^: v6 F  H4 P8 K$ `& WB、复利债券
0 C/ i# f% m8 V% l中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C、零息债券
6 Y& \: B* z! P9 C" j- K- S* ]' r+ x - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D、附息债券
% t8 [" \. X) l1 t5 jE、息票累积债券
. z. Z) l+ r3 G* I* J- c - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛F、浮动利率债券 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛( W4 {! d2 ~1 S  b( s
14题答案A、B（25页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛8 z! e8 ?7 |! r+ J' ~8 ]3 S4 e
15、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（       ）四类
, a- P2 s+ e3 U  S6 m( h - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、单利债券
: {- u/ E1 }8 oB、复利债券
  w" X" s7 U0 E) Xwww.brjr.com.cnC、零息债券
: L( P! m/ v$ @2 F$ [: e博瑞金融论坛D、附息债券
/ [0 p. C! S% ?3 ]9 c* _& Q9 t博瑞金融论坛E、息票累积债券
0 |0 I7 b8 `# `  Y) ~: A& Y- L, y博瑞金融论坛F、浮动利率债券
. @: D9 {, V7 `15题答案C、D、E、F（25页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛# l6 O$ B" o0 a; y1 ^. G$ \2 Z

3 S' M' y, ^  A* S4 |7 C# `6 O; m3 O - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛16、按债券形态分类。债券有不同的形式，根据债券券面形态可分为（       ）
6 _" p6 {$ b+ V) k6 s, T# QA、实物债券 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛2 K5 {4 {& B( k' h" R
B、非实物债券
' _) ]. j+ o; \. W& }5 B8 R* gwww.brjr.com.cnC、凭证式债券
8 U0 n; V8 s( X4 j: b- Q - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D、记账式债券
7 V5 s$ h) l- o; a! S中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区 16题答案A、C、D（25页）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区2 ~/ X( z. w* B* G: ^
www.brjr.com.cn/ R; M4 k0 M3 |! x# G3 j
17我国发行过的特殊国债主要有
% P( y0 P) s/ X$ c, K2 K/ H0 ^* h中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A、 定向债券 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛; N6 z, {. H$ l2 M7 m! B, i
B、 普通国债
/ a5 d8 v9 b- S中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C、 特别国债; s' ~0 v2 K! b& q0 y4 ~: X
D、专项国债4 [6 r" ?) w. ^& V5 g3 N) A$ Y
 17题答案A、C、D（26页）
  g! @$ |$ q" P' Z2 a# {博瑞金融论坛中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区# h1 D6 h! O& X# P
18债券与股票的相同点有（     ） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛1 B0 E# {' m0 I) Z
A、 都属于有价证券
8 y7 \& ]1 M0 @3 |; x) ^6 z! t中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区B、 都是筹措资金的手段
/ f( ^! T+ K  O7 |5 b博瑞金融论坛C、 风险对相 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛& {7 Z% B0 F% Q3 a& g8 L* B7 o
D、收益率相互影响
+ k  m8 F+ y0 T) r- M - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛 18题答案A、B、D（29页）
2 G! D! Q/ _! p2 b中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛* ^! ~3 L& k" o& e7 ]
19、债券与股票的区别有（      ）- E, u2 |2 O; r, r
A、权利不同博瑞金融论坛1 J9 Y9 `8 e* _9 Y
B、目的不同
9 h5 B4 C+ N1 b* A - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C、期限不同中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区6 z4 ~+ j7 V0 y/ o7 i, H: \
D、收益不同3 P* ?+ n; O) n' v
E、风险性不同
- ]/ t% r9 n1 a" O! S19题答案A、B、C、D、E（29页）博瑞金融论坛" v0 n7 {1 J- Q" O. A% {" g
中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区( k; X. D0 Z* O( N
20、金融衍生工具的特征有（     ） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛" P$ u- U2 T4 x" i' [- ~
A、跨期性中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区! |, V! T1 G' q( H  ]
B、杠杆性中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区* b. |5 p. v4 A
C、联动性' v- u* v( |' S( \2 X/ I0 H! m
D、不确定性或高风险性" ?# b% a9 Q# X; L
E、长期性
/ o- r1 J# `$ n# e3 \' B0 nwww.brjr.com.cn20题答案是A、B、C、D（31页）

TOP

一条龙

青铜长老

Rank: 5Rank: 5
13# 大 中 小 发表于 2008-9-21 08:46  只看该作者
21、按照基础资产分类可将权证分为（      ）博瑞金融论坛# W) L+ [2 G- C$ w& n
A、非股权类权证
( z* B) [2 C  W; e4 N" p - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B、股权类权证
) q. J1 \) K% c0 m - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C、债权类权证
8 }0 W$ Q+ i  @9 \1 I: \博瑞金融论坛D、其他权证 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛7 g( e8 y8 }, m& C6 c! N; G
 21题答案B、C、D（32页）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区# I$ b' W+ U% z' p/ f( c

  q4 P4 a7 o" c; J- C0 L22、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（      ）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区  a4 O8 L+ ~0 G  m9 T. U" ?! d
A、认股权证 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛+ Q8 [* U* W; c; e" U  h
B、备兑权证% {3 ~% ]& k- w, U, O
C、认沽权证
) C' b1 a# J: G- T9 \中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区D、认购权证
- j4 T3 G. r2 Kwww.brjr.com.cn 22题答案A、B（32页）
, d5 w& ]6 U6 }$ L( c& w3 L
* h/ T( m! B6 r! ?7 {% Q中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区23、按持有人权利分类，按照持有人权利的不同，可将权证分为（       ） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛( m( b% }$ N+ i! u
A、认股权证博瑞金融论坛; m2 x8 a  ]/ Z0 c9 n
B、备兑权证
- A- I) t) a' e( i, v/ g3 c& D中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C、认沽权证www.brjr.com.cn9 V! @' q8 n& ?
D、认购权证
8 V2 M* h% ?3 u! k% l) y( `23题答案C、D（32页）www.brjr.com.cn5 @+ r! x1 N( b' \
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛2 \9 f1 h% C% F4 q# K& x( Q
24、股指期货交易与股票交易相比，区别在于（     ）
  H/ @, ~" ?# @" pA、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛# @# ?# {3 Z% `; }/ r) ]  T3 M
B、股指期货交易采用保证金制度
' x7 X/ }9 F, f% `4 T博瑞金融论坛C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空
/ K7 w4 ?, \5 ]  N, \ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。www.brjr.com.cn) M! [1 [2 u8 |
E、股指期货合约可以无限期持有
. B5 V4 c8 x+ h8 Z/ V/ _ 24题答案A、B、C、D（33页）
7 S% O; B5 G& U8 H) v) j
$ d6 s8 V" J" k1 t25、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：（     ）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区: N% v  G& m, c( G( y/ j% r; Y
A、系统风险规避功能% f1 ~) a" N3 i
B、资产配置功能www.brjr.com.cn& Y) N% G. Q  P1 x. P
C、无负债结算功能www.brjr.com.cn, b! x, _% I" w* J9 Y& ^
 25题答案A、B（34页）www.brjr.com.cn5 D! I% z4 {: v4 p3 t/ Z: k

0 H% n8 ]( a$ } - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛26、金融衍生工具的基本功能有（     ）
6 r& Z+ {/ z! a5 t- e! M - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、套期保值功能博瑞金融论坛8 y1 q4 I0 }! G
B、价格发现功能
( ?- k/ m0 J3 K) k; v5 q博瑞金融论坛C、资产配置功能
" q) j$ j  ^& r5 k1 c8 ?中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区D、投机功能 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛: N/ a3 ?' G0 h  o# E
E、套利功能
# `* F6 Y) l; O9 N  O" K9 ?) `3 M - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛26题答案A、B、D、E（35页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛1 l5 T" x. u, C0 G$ A

) C- @, Q, o1 Z5 L5 ~' H' O - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛27、证券发行市场的构成，证券发行市场由（     ）
8 x1 M. C. L+ A* E* M2 s - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、证券发行人www.brjr.com.cn9 ~2 L1 n1 e7 Z' i! g9 D
B、证券投资者
# X- |' F2 [, A/ P; o1 lwww.brjr.com.cnC、证券服务机构 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛8 y/ o- G; D4 `5 u  H- Y. [) ^% R# C
D、咨询公司7 F, W# n( g4 [2 d' ]. |
27题答案A、B、C（37页）% n& t7 z! J; q7 f& Q
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛- B4 E0 W; R: m
28、债券发行方式。债券的发行方式主要有（      ） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛4 l# [6 Q7 V/ L7 a0 d
A、定向发行 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛0 w% i- i# m4 V3 a
B、公募发行: k, k& r, `) {% _5 D
C、承包发销中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区# e+ y6 h% I  R& g
D、招标发行
. s  z, V5 S: h7 A8 A28答案A、C、D（38页）
' K- k) |( I. W- A
. ]$ u0 f& t2 }, b( `+ j - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛29、根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定，证券交易所的具体职能主要包括（       ）
( u2 w) |% u% {! u: h% n( K) \中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A、提供证券交易的场所和设施
5 R$ S% R+ p$ y5 o3 a6 u1 {博瑞金融论坛B、指定证券交易所的业务规定
# p; R3 ~$ l3 g8 z9 e - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C、接受上市的申请，安排证券上市中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区5 U9 e; ~9 h" h
D、组织，监督证券交易 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛  |, t7 B* |2 q9 o# H
E、对会员进行监督中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区& s: M7 P. h1 g. Z# p/ @
F、对上市公司进行监管博瑞金融论坛+ H  F+ p" A0 F( T% |  D2 M
J、管理和公布市场信息
& ?+ Z7 Q9 q. K. i& r7 E博瑞金融论坛H、中国证监会许可的其他职能博瑞金融论坛: Y4 g- G3 S& \8 t8 v" m
29答案A、B、C、D、E、F、J、H（43页）
  C2 _8 G6 r& y" U: {
2 ~- R- i8 v( p* `4 F30、证券交易不得直接或间接从事下列业务（      ）
/ B3 `9 G9 P% W, O$ S( K2 B中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A、以营利为目的的业务中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区# o! h( W9 k5 y
B、新闻出版业
! j# n& U, x; q* i' mC、发布对证券价格进行预测的文字和资料
) H- b+ s' b4 L, V6 Xwww.brjr.com.cnD、为他人提供担保
$ F$ `, N# |# l4 J- j - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛E、对上市公司进行监管
8 N2 b8 \! G, \9 R% A7 u5 D中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区F、未经中国证券监督管理机构批准的其他业务
* f' R, Y  b, M: X  Z) K' r+ h0 z, C - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛 30答案A、B、C、D、F（43页）

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14# 大 中 小 发表于 2008-9-21 08:46  只看该作者
31、证券交易原则（      ）
( r6 S% K+ ^# i' Qwww.brjr.com.cnA、合法
$ E, f/ ?) p7 Q( w5 H( ?中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区B、合规 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛+ o- j: y5 p4 ]
C、公开
/ r* q6 J" C' [6 ]% V - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D、公平
& U3 s4 U% \6 D5 b. r# Zwww.brjr.com.cnE、公正
3 |: G0 r) _$ `9 Q中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区31答案C、D、E（44页）www.brjr.com.cn" t: P2 I4 s! B# ~7 o
中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区) Q4 N$ Z- L& M; h
32、经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程叫“委托执执行”也称为（      ） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛: _1 ?$ E1 |9 y6 d$ Y8 e) e
A、申报  q+ V! p3 G3 f% m, M4 a
B、报盘
+ t& `- E& z' j4 ]中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C、买空委托
9 Y" u0 e! j6 z - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D、卖空委托
- G+ X; w) |* V, `. K) a& v; f  c博瑞金融论坛32答案A、B（46页）www.brjr.com.cn+ O, f( ?- m9 r4 ~+ _

- Z, j# x7 D  ?! G0 _博瑞金融论坛33股价指数编制分为（      ）
9 D7 N) _6 N4 G) Z0 E - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、 选择样本股
& u2 K/ s: H, _8 S - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B、 选定某基期
& {9 a" B% Q, T: E2 Z博瑞金融论坛C、 计算计算期平均股价或市值
6 B- s- B3 ^, rD、指数化www.brjr.com.cn  r& C2 B, ~+ f. ?9 R
E、 执行卖空
& M9 J; n1 T0 t: V9 l) c4 X中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区33题答案A、B、C、D（48页）博瑞金融论坛: a: @: k) A1 M+ Z0 c% O# m' J
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛7 j. j+ k/ g+ c
34、股息的具体形式有www.brjr.com.cn1 @4 p5 w- ]4 G2 [
A、现金股息
7 @+ C" p0 q8 H4 Y+ U! s - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B、股票股息
& d; \  b! M1 d* S7 z5 ` - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C、普通股息
" b3 [. J3 K2 [2 _8 F6 Lwww.brjr.com.cn34题答案是A、B（54页）
8 f4 S0 H" H9 l( c: s& j - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛
8 f! t8 H4 S/ H/ j/ o3 D' `博瑞金融论坛35、债券投资收益主要包括（      ）www.brjr.com.cn/ g$ k. O$ ?5 T* Q6 i
A、债券的股息
$ j- j& t) D3 \0 Z8 \博瑞金融论坛B、债券的利息收益
3 w* U1 T+ t; `中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C、资本得利www.brjr.com.cn$ l. w; g! D/ y4 i3 a
D、在投资收益www.brjr.com.cn/ Q+ ~" N& i& F
 35题答案B、C、D（57页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛2 D( I3 x4 j1 z4 x6 L& a/ E3 o( v

! }9 L$ k4 @2 w0 u1 p9 m8 X; j博瑞金融论坛36、非系统性风险包括（     ）
( Q0 l7 a  v$ j% V - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、信用风险www.brjr.com.cn; ^& R+ l' y, J: S
B、违规风险
% k! }9 q& \2 {1 F2 ~* Z - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C、经营风险 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛- S4 L- g$ S' F0 O
D、财务风险
# Y7 Y$ s/ [" S. c. ?中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区 36题答案是A、C、D（57页）
/ r$ R, d( Y+ P& t/ r6 a0 |& U+ a) B2 f' T% M
37、证券投资基金是一种集合理财工具，一般具有以下几个特点
+ b7 P/ b7 F$ f8 H2 K8 i7 b - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、集合理财、专业管理 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛/ `4 a3 t$ b! {9 o, s3 j
B、组合投资、分散风险
) i7 j; }+ r( C! p) B/ c* twww.brjr.com.cnC、风险确定、收益确定中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区( r$ ^7 g( m9 i$ V( R" C
D、利益共享、风险共担博瑞金融论坛) ~& X7 d1 v8 n4 l" ~8 U7 G
E、严格监管、信息透明
7 ^. T* S( \7 A! B% bF、独立托管、保障安全博瑞金融论坛% G* E* d3 S( }9 }+ g# E
37题答案A、B、D、E、F（60页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛4 M3 N$ h2 Z6 W5 R' s* l
博瑞金融论坛) K: L  A/ Q  m) M; u
38、闭式基金和开放式基金比较，不同之处主要表现在几个方面
+ n) v# x3 {2 v& Ewww.brjr.com.cnA、 存续期限不同
3 K* K2 y& [" D1 U - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B、 规模的可变性不同
$ [: w0 n& Y$ r, x1 L# h- O4 Uwww.brjr.com.cnC、 存续期限相同
" q; K6 p3 P& Z7 ], V* |) j3 }D、基金交易方式不同 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛6 ]+ e: F6 U7 P7 r
38题答案A、B、D（77页）
0 ]* o9 _4 s9 x  C' [6 u* E中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区
+ Z' O1 A; I8 \0 D5 n; F4 Q中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区39、根据投资目标的不同，基金可以分为（      ）
0 Q) p: I  k2 O# e  ?- hA、成长型基金
0 ?* ?* v4 o! K, t% ^; @中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区B、债券型基金
( a3 E) |& `, O+ P博瑞金融论坛C、收入型基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛; d! i" u2 z* Z5 ?, l
D、平衡型基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛7 j' N5 B& c) \) H) g: V0 W$ w# o
 39题答案A、C、D（78页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛* w9 s( d) ?' K7 r* _$ i% j

/ L: U* }+ }/ N; e7 j1 z/ [5 A40、依据投资理念的不同，基金可以分为（     ）
% ]6 w, W$ O6 i' s- Rwww.brjr.com.cnA、债券型基金
, X  t) `0 k5 c( `3 Z/ a6 GB、股票型基金
* f: Z- C/ e1 d- S中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C、主动型基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛6 t( v0 `* f6 D  E4 ]/ R8 O
D、被动型基金
* [/ h& v! I0 F5 l' H9 Y+ I40题答案C、D（78页）

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41、特殊类型基金包括（     ） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛6 ?1 A) E, G0 K6 c2 J) y
A、系列基金
& x1 M8 h) L: ?- x! }4 G - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B、保本基金博瑞金融论坛, s' x8 x% r  T# O/ Y# t
C、基金中的基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛* H7 J1 _4 a- J- o' K$ \3 ^, F6 |
D、平衡型基金
4 n4 ?4 b' p, b: ?3 S6 ywww.brjr.com.cn41题答案A、B、C（79页）
' ~. N* A* P: Y' P5 |6 |0 ?! |& [: e - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛
8 M* h1 v4 s, R% v  v9 D - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛42、债券型基金的主要投资风险包括（       ）等
6 n' V: [3 p( i. r9 K, y0 s, _& Swww.brjr.com.cnA、利率风险中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区$ }/ ~9 w: s3 |6 b' X* G/ z9 ~
B、信用风险 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛; f7 n. k$ w) Z6 W
C、融资风险中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区% f6 S  b# y3 P: K7 g
D、提前赎回风险中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区$ D; F0 X* V% B& y2 N2 M4 e
E、通货膨胀风险www.brjr.com.cn6 N/ |' t# \7 O& h  P. a
42题答案A、B、D、E（85页）
( v: ^6 ]  _: Q3 M9 ^. Cwww.brjr.com.cn" o0 e$ k- H( m* e+ K8 ^6 n
43、通常根据资产配置不同，将混合型基金分为（         ）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区0 t+ D6 p- p: w$ S' k; d
A、配置型基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛3 o" E0 P! w& t3 P
B、系统型基金! }9 O& X% b9 C
C、灵活组合型基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛2 N# R; H% S$ l3 |; u; q! X
D、其他基金中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区1 _  l8 i& @4 ]6 f8 D
43题A、C、D（89页）
) r$ y6 n- [/ B( \3 i3 i - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛
# Z& G3 q0 |2 m2 ~5 y# B; N - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛44、保本型基金的分析指标包括（     ）等
7 p" V( ]8 e! K1 L# j: l9 \) n - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、保本期
$ u) E+ S4 r$ {9 K0 bwww.brjr.com.cnB、保本比例 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛' i% |! s3 x. D3 m
C、赎回费
; f* H6 i2 U7 P' Uwww.brjr.com.cnD、安全垫
* O7 z: P) Y+ q" Y - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛E、担保人! X7 ?, S6 k! X) w# Z
44题答案A、B、C、D、E（91页）
) t! ^( h  R/ h7 z6 m - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛
! C2 w8 k  _0 c# u& o' Awww.brjr.com.cn45、根据ETE跟踪指数有不同，可以将ETE分为（     ）博瑞金融论坛, h; S7 Y4 A) M+ z1 ~7 b+ v5 W
A、股票型ETE
' f! \2 j% _1 ^" _8 tB、债券型ETE - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛7 i$ a% {5 S3 z# |
C、全球指数ETE4 i2 f' V2 Z& D9 }
D、行业指数ETE - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛$ N3 }" @' `6 L# ^: n+ \( x1 y* J0 [
E、风格指数ETE - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛& |& `- \! \& C' u5 m
45题答案A、B（93页）博瑞金融论坛( F$ r8 i; m; v$ N, P+ g

  r7 J! S% ~+ f博瑞金融论坛46、根据标的指数的不同，股票型ETE又可以分为（     ）
9 [0 b$ `% W7 P7 |博瑞金融论坛A、股票型ETE
1 o% B, z% o8 _3 g0 _: I. s, n# _博瑞金融论坛B、债券型ETE
0 T/ s' D2 J7 e5 Z; ?" S) W中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C、全球指数ETE博瑞金融论坛/ A+ P! S! N1 e- T  @
D、行业指数ETE
5 s) `6 f5 y( o- z$ LE、风格指数ETE
% {4 P( h5 H3 F6 y1 [6 V博瑞金融论坛46题答案C、D、E（93页）
8 T* @; }3 R. V9 b' G中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区' ^( X; U" w1 ^
47、常见的基金投资风格分析可以从以下角度进行（       ）
1 o; Z) a1 _7 m+ y中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A、持仓风格+ a2 j0 V1 Y- {2 |
B、持股风格
' D! h" H; s1 ]+ {! `中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C、变盘速度
3 S+ _6 d0 v8 E, P6 M1 s3 ^www.brjr.com.cnD、行业配置风格
/ P9 f" X- S# e3 h( {www.brjr.com.cn47题答案A、B、D（96页）
+ H5 D7 C  p  b  fwww.brjr.com.cn
) P) x( |. w7 D博瑞金融论坛48、简单的基金产品风险评价可分为（     ）等级博瑞金融论坛1 ~  B* f: I9 j  U" P
A、低风险等级（货币型基金、保本型基金）
* ?  `: S" l) r7 j8 wB、中风险等级（债券型基金、部分混合型基金） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛$ s  Q9 t$ j9 |5 o" b
C、高风险等级（股票型基金、部分混合型基金）
: K% b6 c" p6 y/ m. I0 V0 Bwww.brjr.com.cn48题答案A、B、D（98页）博瑞金融论坛" L9 {! z1 c- g# |  f* B

# M' r7 j, o# y. h! swww.brjr.com.cn49、基金公司内部控制遵循的基本原则包括www.brjr.com.cn8 v8 q) h1 p# N
A、健全性原则
. }, ?; G- j" F  Z) j( o' q" W博瑞金融论坛B、有效性原则 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛* s9 Y* r& w# \, N* i
C、金融防范原则5 |# C. T  V3 D/ a% N
D、独立性原则
7 m- b5 k' y9 o3 qE、相互制约原则 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛  P7 Y* \* I; _, V9 x
F、成本效益原则www.brjr.com.cn$ m+ M* I" O; W$ q7 a+ b; S6 G
 49题答案A、B、D、E、F（106页）' P6 U* i3 T4 v' j+ C! Q0 d
博瑞金融论坛$ I4 o6 M7 m( ?5 W! \
50、按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准，可以将外部风险划分为（     ）博瑞金融论坛9 L/ [1 ~7 k8 O* \: }  v( F
A、系统性风险www.brjr.com.cn; S+ f( S1 o$ B' C% t4 n
B、非系统性风险
6 I3 j& t8 A2 E. X0 q; O1 p - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C、隐形风险 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛4 L" h* e& V5 }) ~
D、非隐形风险www.brjr.com.cn5 q& \: h+ N, E3 E* n1 Q3 r
50题答案A、B（123页）

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16# 大 中 小 发表于 2008-9-21 08:47  只看该作者
51、基金销售销售属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，具体表现在以下（       ）个方面 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛$ o$ S0 I. e' O* l' y5 f+ t
A、服务性
$ Q; o5 e4 w. W4 q6 A' E - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B、专业性中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区% f0 ]. N4 k, F# {, `& Y4 H7 m
C、投资性
3 W8 ]+ ?8 [! o' m1 z中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区D、持续性! A% z! j7 m5 Q7 ?
51题答案A、B、D（136页）
; Y7 O  o6 O) Q8 I博瑞金融论坛博瑞金融论坛" Z& A) s5 C& {( a
52、分析投资者的真实需求，包括投资者的投资规模，风险偏好，对投资资金（      ） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛; r, S" I0 m; v8 K) R3 s% C
的要求等因素
% @- A2 r2 z; I7 O% P( P+ R) V博瑞金融论坛A、 投资性
2 M0 [( k- M$ t% i3 p0 s中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区B、 流动性
! @% S, o/ w5 J) _$ O$ m - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C、 安全性 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛  _+ b; T* N/ F2 E
52题B、C（137页）
+ H, B3 E3 T* z. X' C8 {, w4 S博瑞金融论坛 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛9 u3 v$ z! J! `& [5 ?8 k
53、营销组合的要素是（     ）
" j/ N: N) u1 P$ g中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A、产品 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛, v4 u. |3 W. T7 l9 r: W# r  l5 w
B、费率 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛9 E$ Y. U3 M( [/ j* z$ g$ Z
C、管理 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛( M# ]8 F, Q# ~. T
D、渠道
+ k% m7 D2 U. g4 U: n4 X中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区E、促销 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛; S$ {+ W, a: l3 |( ~
53题答案A、B、D、E（138页）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区( f3 K3 t7 W2 F
1 l3 w5 g7 S  k/ d9 r# E$ U
54、基金销售人员的培训有（     ）
# u6 G) F) q2 y5 G! t7 U - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、专业知识培训 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛) S8 r' I" M% ?
B、销售技能培训
0 \; V! M' B( W6 B- [9 w  o! p - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C、礼仪培训
5 h3 t- b8 b) @/ G; J( J* f中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区D、法律合规培训
  \- J+ F$ o) r - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛 54题A、B、D（171页）. P; O# j2 I6 E
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛7 {. _9 O0 B( F( |: {$ Y
55、ETE份额的申购、赎回应遵循（     ）原则
  K2 y. P6 j; k9 ^* \% i博瑞金融论坛A、场内申购
2 g( D  u+ V. K  d. Q - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B、场外申购
; X1 z7 Z# l3 u; [ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C、申购
7 I& u* @  P- }8 g6 t; X9 F博瑞金融论坛 55题答案A、B、C（184页）
) `, O9 w4 G; K, f7 F/ X3 `博瑞金融论坛3 {6 @+ x# z* p( ^2 l* x# z! x1 \
56、基金信息披露实质性原则是
& r) {: N; u$ o& d% o! fwww.brjr.com.cnA、真实性原则www.brjr.com.cn1 T3 \+ u7 Y2 N" o# l- ]7 ~
B、准确性原则
, l9 S% x1 y; b博瑞金融论坛C、完整性原则
2 D* ?4 c5 P3 m: ]" |& Y8 F - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D、及时性原则www.brjr.com.cn3 |+ x  ?# j; ?# S- W
E、公平披露原则博瑞金融论坛5 `0 ^- n+ W  Z  S* K' v% `  u& ?
 56题答案A、B、C、D、E（195页）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区- |6 x0 @8 j2 n7 b
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛: X; L! f1 B0 r0 _
57基金运作信息披露文件主要包括（      ） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛' q( C2 P! ~& q; N( g3 |
A、 基金净值公告, H7 t- w1 Z1 w8 U  I- j
B、 季度报告 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛* ~# c4 q; @$ E6 q
C、 基金半年度报告博瑞金融论坛" W, v! v9 \' \$ S, h& [/ c
D、年度报告中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区  Z  x6 _$ d" m5 y
E、 基金上市场交易公告书www.brjr.com.cn4 Y' n. r2 B; S6 C4 b
 57题答案A、B、C、D、E（205页）6 J( e5 ?  N. H/ _0 j  x
博瑞金融论坛& F" T- V% {! E, t$ ^
58、我国证券市场的监督管理遵循（     ）原则
5 H6 P9 V8 v6 H% S0 B- Y* Vwww.brjr.com.cnA、依法管理原则中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区# t# ~5 z- C/ m
B、保护投资者利益原则 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛% J* s4 g; t7 g' U
C、公开、公平和公下的原则博瑞金融论坛4 t) m( j$ U3 ]9 _$ a: I. }& w
D、行政监管与自律相结合的原则
& g2 b8 }! E  Z5 }中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区 58题A、B、C、D（215页）
& p( S; r- P0 z* A7 Qwww.brjr.com.cn - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛5 R/ q& N0 C0 g8 s, M0 G* l
59、我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括
$ ]* d1 H0 Y2 D+ \9 E0 B9 z5 o博瑞金融论坛A、法律手段+ X& }+ l4 q/ G- E
B、经济手段中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区" z4 c, `4 Q% o# T/ L1 X
C、投资者监督手段
+ C0 T$ m8 K; h. p5 Q1 T$ n5 e博瑞金融论坛D、行政手段 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛% m9 w+ ]# T% l9 d/ V, A7 h$ ?4 j
59题A、B、D（216页）
$ c  ~4 D& M" q( J1 \, a - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛
; c# I5 ]0 y# r60、我国证券市场的监管框架。我国致力于建立统一的证券市场和市场监管体系，确立了指导证券市场健康发展的（      ）的八字方针
3 Q( c. o$ \# H/ u: j - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、公开 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛) p2 M& O$ o  t+ b, j% G5 @* \
B、公正
) K) W$ L2 ~1 E6 h中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C、法制 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛( ~# I! O/ V# ]1 q
D、监管中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区+ A* z: b# y* p8 G
E、自律
1 C% T; a; \0 @! I4 }' h - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛F、规范 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛% s4 ?  `% p% H4 ^9 e- n
60题答案C、D、E、F（216页）

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17# 大 中 小 发表于 2008-9-21 08:47  只看该作者
61货币证券主要包括两类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另类是银行证券，主要是
4 y5 P! X& C# o% U# j* R6 C$ i博瑞金融论坛A、 银行汇票
! t. d& v1 M6 q博瑞金融论坛B、 银行本票
2 o- j: |% |: h; R2 @; O& W0 ]9 N博瑞金融论坛C、 支票
/ S' j& {0 D" l& N* a - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D、承兑汇票
/ r* r1 {$ Y8 S/ O8 n' O3 V: ^www.brjr.com.cn 61题答案A、B、C（2页）
: D& m: g* r3 Qwww.brjr.com.cn - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛& O$ i) g! X& f# D2 n% [3 ^* }$ ]/ W
62、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（      ）
8 @& f4 [0 O: r* F$ [* TA、股票
) [. h: V/ o9 @www.brjr.com.cnB、债券
5 z- `0 B# M1 v* Z2 y - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C、其他证券0 R5 u6 M* P) J- S  Z
D、支票中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区# c* e* Q" M* n% `" f
62题答案A、B、C（3页）www.brjr.com.cn/ b: |7 Y& N6 M" I$ e3 t4 C

  U" V+ C$ w4 L/ F! w0 o - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛63、资本的流动性通过证券的转让实现，证券的流动性可通过（   ）等 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛* w0 O+ C8 `2 D( W! E
A、到期兑付
$ M. [& I7 _2 f# t' t博瑞金融论坛B、承兑博瑞金融论坛  w( r8 U, f. p* p% B& X
C、贴现博瑞金融论坛$ K, r5 C6 ?6 o
D、转让博瑞金融论坛1 o6 {  H; V* o0 P; I1 I  q
63题答案A、B、C、D（3页）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区' {6 {, w/ m& {1 m8 Y. s' r7 |

* g. A; T5 G  ?博瑞金融论坛64证券市场是财产权利直接交换的场所。证券市场上的交易对象是作为经济权益权益凭证的（     ）等有价证券
# w$ b/ g  Z0 L; k- X% M - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、 股票中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区# b& F7 y# ?" h- D3 S9 G
B、 债券
. F' @) X& c9 S1 F! R中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C、 支票 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛* x( }, C$ n0 m7 V
D、投资基金
8 x4 c4 ^8 e% I  v - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛64题答案ABD（4页）www.brjr.com.cn8 I2 k. J  `# _& Q0 u
www.brjr.com.cn3 {& F: Z' r% B& |, G9 x4 b
65、创业板市场各国称呼不一，有些国家称为（     ）博瑞金融论坛+ w: I7 x8 g* b9 I, J
A、二板市场博瑞金融论坛, z( j* x# l! ^* L4 q. [
B、第二交易系统 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛' I0 ~! p4 X! V# I
C、创业板市场
1 X% |5 x+ A9 I1 d8 _% Q - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛65题答案是ABC（6页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛3 {3 P; t1 ^. B$ Q

6 r! n. y# [3 A9 c5 b- P. D2 \0 v - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛66、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（    ）
4 J! Q  C2 |4 W$ S - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、证券投资咨询公司 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛3 [4 X' n' q# a
B、会计师事务所
! U7 r) V8 B0 }4 [& E7 J0 P - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C、资产评估机构
; q4 w( p. i2 x( H - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D、律师事务所中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区' w, r( z6 x- ]
E、证券信用评级机构中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区+ |# w4 h! v  u$ w
66题答案ABCDE（15页）博瑞金融论坛# |! i3 n/ `( [/ b7 `

0 {/ B; M" _+ t4 n1 ~4 c - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛67、证券交易所。根据《证券法》的规定，其主要职责有提供交易场所与设施、制定交易规则;监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的(      )确保市场的分开、公平和公正
( z5 ]1 T: j) [# k, r - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、合规性 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛0 Q; O( ^2 F5 }9 F1 w
B、合理性博瑞金融论坛8 B' k6 u/ h! u! ^
C、合法性
' y! R: {( z3 `- @7 j中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区67题答案AC（15页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛' L: W+ f9 F! ^# |% n8 ~* M

, i' O/ \/ X$ z5 a) K6 D - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛68、按股东享有权利的不同，股票可以分为（    ）
; o% s1 ~. B: X% LA、普通股票
/ n( m% s7 J0 ]! l2 m. `/ Q+ W - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B、原始股票
4 v4 C, K8 a- O7 p; z5 ^, e6 Y9 Ywww.brjr.com.cnC、优先股票
0 I/ F" s8 X' ?5 W6 ?  x  ?, M6 p - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛68题答案AC（17页）
% a) C; Y. }( ~- d  r0 s* s! p - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛
! ?7 L8 t9 d0 w7 I8 F1 ^69、按是否记载股东姓名，股票可以分为（      ）# V. h  O8 F. C
A、记名股票
/ R, @9 }, ~2 Q! W: `$ H' uwww.brjr.com.cnB、不记名股票
* }4 q2 I9 E- R" z6 l# H6 l; O博瑞金融论坛C、流通股票
3 a" g8 w( F3 u1 Kwww.brjr.com.cnD、非流通股票
4 k" B: N5 W6 p. N# `) F - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛69题答案AB（18页）博瑞金融论坛% D/ J6 q, _( y' x+ k5 p& f

5 [+ \' b9 P: Z- T4 L( u中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区70、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配（       ）博瑞金融论坛& {7 e3 }3 p- Q* x
A、弥补亏损www.brjr.com.cn; t0 A  A% J! M) r$ [( A
B、提取红利 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛9 E9 n$ _- }! b4 r  E- s
C、提取法定公积金
9 n2 P1 y: H. t' _* b) p( Z博瑞金融论坛D、提取任意公积金
0 x/ u9 V. Q) E: h) S7 @ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛70题答案ACD（22页）

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18# 大 中 小 发表于 2008-9-21 08:47  只看该作者
71、在二级级上，债券因其（         ），而股票受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大。
2 C8 b, v0 C' c; c5 s: _; J5 \A、利率固定7 d* n5 l1 `# F& E% W8 R
B、期限固定
8 N: R) k8 k  _5 [www.brjr.com.cnC、利率可调性强
4 n' s  p9 [; B1 V9 I, A! W - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D、市场价格比较稳定
9 c# }2 b+ N! E - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛71题答案ABD（30页）博瑞金融论坛( M$ n+ Y: i  Y9 K" m+ _- f9 U4 e% ^
博瑞金融论坛5 U. i# y7 L% f+ m
72、按权证的内在价值分类。按权证的内在价值，可将权证分为（       ）
4 o' C, K( R: v, ~0 K  x9 q0 L - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、平价权证
# c3 i, W+ L( u - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B、价内权证4 S" W) X+ C  `# W5 L8 X
C、价外权证
- E8 i( T; a2 D( J; j - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D、认购权证
4 d- @& U  i" S5 t3 ~72题答案ABC（32页）
4 \+ ~  w" O4 G9 X) o0 N. K1 U中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区73、期货跨市场套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短期价格差异时行买卖，赚取差价。行业内通常也根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作，分别称为（          ），但其结果不一定可靠。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛" u8 K0 B8 B' j8 W
A、跨品种套利www.brjr.com.cn+ ^; z' B" {  b+ O& @) e, P0 E6 n
B、跨期限套利
0 @! K% j! h& F# H - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C、跨行业套利
5 U& D0 T2 ^  K* U8 e* G7 m - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛73题答案AB（36页）www.brjr.com.cn4 r2 y8 i) |, @$ s' V% \0 J

9 a) p/ V3 i9 i  N6 j: u0 h - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛74、证券交易所的结算系统在每个交易日结束后对证券和资金进行（      ） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛! P$ M0 h3 z' r& i
A、控制
. D$ ]. N  G  s" G' Z) r - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B、清算
. L* h) h6 J. n1 [9 I9 f' b - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C、交收8 E+ I$ e" F# ]& v% a) V0 h' {
D、过户
/ t0 d$ w) i  y' h7 @, X' T6 _) `; \ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛74题答案BCD（44页）
, X7 e9 W! I  Q; q0 c5 K - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛www.brjr.com.cn* _4 P- G5 q# K6 i" l4 ?! h
75、证券交易的程序是在电子化交易情况下，证券交易的基本过程包括（      ）等几个阶段。
2 \& E4 d( _' ~8 i9 \4 W - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、开户
" a  u3 ]2 k4 Q) @3 T+ q9 ~B、委托博瑞金融论坛$ r- h5 M. p2 \6 X8 h8 n- s9 H8 J
C、成交 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛  i1 p6 D8 q, u1 O, Z
D、结算www.brjr.com.cn: ]; u8 p, f5 }0 ~8 P  C5 W9 k
75题答案ABCD（45页）
: D7 C: e; C8 V* wwww.brjr.com.cn博瑞金融论坛, y5 A; m3 r  ^) a. v) g- S9 ?
76、请说明以下哪几种指数不是国内指数" }6 C- U1 r2 ~* Q4 _
A、沪深300指数
1 e' U1 ~+ ?: f7 v# z% k - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B、上证180指数
9 w* ^& C  Q3 F. x中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C、上证50指数
) D4 e6 h, }6 P3 V: x博瑞金融论坛D、恒生指数
  K+ ?* J4 P+ `E、日经指数www.brjr.com.cn8 Y( A; T5 g+ G  K) @2 o* r
F、上证综合指数
5 e% z/ k. J  t* e博瑞金融论坛J、富时指数 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛- N' H$ c  m, T- F/ _
 76题答案EJ（50页）4 u: k. Q' Y8 E  v2 N
博瑞金融论坛% F/ w5 L; P( {% y( {
77、中证基金指数系列-----中证指数有限公司于2008年2月4日正式发布中证基金指数系列。包括（中证开放式基金指数）和（       ）个分类指数6 n" ^, Y3 {! m( B* T. i0 }/ g
A、中证股票型基金指数
' O; R# {# a5 _. @! I - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B、中证混合型基金指数 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛  J* {; X4 i3 Y/ O' {
C、中证债券型基金指数 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛! Q9 @% p4 B: V$ Y3 h2 u9 j
D、中证货币型基金指数中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区: W1 b3 ]' }- A) D
77题答案ABC（52页）
, I0 p  v0 c! w5 b2 C/ \博瑞金融论坛www.brjr.com.cn& A5 ^! n  J' B* L
78、债券投资收益主要包括债券的（       ）www.brjr.com.cn: \2 A* g% [/ k7 B
A、利息收益
* w) k0 a% x8 O' f; v - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B、资本利得 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛- l0 l: A' B# ]! U4 T4 g' B
C、再投资收益 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛, A0 I9 f" `0 b( p9 L* h3 _
D、现金股息博瑞金融论坛1 |- K" i" p/ }& r& j! T, A, ?
78题答案ABC（55页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛' F( U& d4 [# o4 U, Y* i
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛) i5 {# I, k) `6 y
79、债券利率在发行债券时已明确规定。债券利息的支付可分为一次性付息和分期付息，而一次性付息有（        ）种常见的形式
4 Q1 Q$ b( w6 d( ~* ]6 R/ P - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、单利计算博瑞金融论坛& s5 i7 g5 S' m, ?1 }. _3 x% w
B、复利计算博瑞金融论坛6 p& i+ T* m& D, I( L) ^/ M
C、重复计算
0 |/ w; z- E3 `' Awww.brjr.com.cnD、贴现计算
3 O$ ^" o, c" R) X9 R7 Rwww.brjr.com.cn79题答案ABD（55页）博瑞金融论坛# Q+ G+ X7 I' o2 [

: O0 I" k' x7 N: n - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛80、系列性风险与市场的整体运动相关联，往往使整个一类或一组证券产生价格波动。这类风险因其来源于宏观因素变化对市场整体的影响，因而也称为“宏观风险”这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，系统性风险包括（        ）等
8 d9 {$ ^7 o6 T8 |; ~2 F - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、政策风险
: n* w" ?  H0 {! h* d - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B、经济周期波动风险
% X; R3 d% E/ T' ^% o+ z - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C、经营风险www.brjr.com.cn& N" e% G0 U, s! s
D、财务风险7 C" e! r  l' ~5 n
E、利率风险
% B$ V  I0 w# ]1 o! }www.brjr.com.cnF、购买力风险 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛" _; @5 ?* v7 p# \2 L
80题答案ABEF（55页）

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19# 大 中 小 发表于 2008-9-21 08:48  只看该作者
81、目前在我国由于开放式基金主要通过银行代销，许多投资者误认为基金是银行发行的金融产品，与银行储蓄存款没有太大区别，实际上，二者有着本质的不同，主要表现在以下几个方面。
1 t% _( g8 {6 {+ K - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A、性质不同
/ @: O: M) `5 H( T) S - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B、风险收益特征不同
2 v; v" F5 ~( I9 ^# _# y# X0 @中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C、期限性相同7 d& T" z1 {/ ]5 e2 H. _2 z
D、信息披露程度不同6 `+ n, b# a- A
81题答案ABD（62页）
& B! \2 q  k, l
: z  z( T2 h: z( L - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛82、基金与信托业务范围不同。信托业务范围广泛，包括（        ）等领域；而基金只是金融信托的一种。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛) [  K, t& L4 {5 T
A、商业信托
+ d! M# x' B( aB、金融信托
7 h5 P* z# q1 {: w& H/ N" z7 j4 G博瑞金融论坛C、民事信托
& Y# X) g- m) N% O - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D、公益信托' N. P/ f6 S5 \& C, E( w1 a5 u
82题答案ABCD（64页）
( S) @. ^9 ]7 {6 Z: z$ [ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛
2 D1 G) `) n" \3 B$ {www.brjr.com.cn83、基金的投资运作是基金动作的最重要的环节，它包括基金管理公司内部的投资管理、交易管理、绩效评估以及风险控制部分。而基金后台管理是基金持续稳定、透明交易、公正、公平的保证，它主要包括（        ）以及信息披露等环节。www.brjr.com.cn! q* R; h2 u* h$ X  o* W- H
A、基金的估值中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区1 o5 h) G. k  D, w& Y- r$ ]
B、基金费用
. @- ]  L4 f! }  w& M, M3 a中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C、会计核算
8 _' R# n5 Q4 a, m$ z中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区D、利润分配博瑞金融论坛0 u  A8 s/ H- [
E、税收
  Z4 R( j. d5 g( W& v- ]: r- l中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区83题答案ABCDE（65页）
$ ]7 x1 X% Y  F: ~* z; K+ nwww.brjr.com.cn
8 L5 n* f! b2 R+ y2 j8 I' S; _博瑞金融论坛84、目前基金销售的主要渠道有
) Z8 I2 S& l6 [: E博瑞金融论坛A、商业银行博瑞金融论坛+ Q/ U: r; ~6 r3 M6 R8 |
B、证券公司5 R+ a- B/ B$ u
D、人民银行
% R1 @1 l3 s0 n& ]6 ]8 t, V, _" x: v - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛84题答案AB（66页）www.brjr.com.cn" J% y! h* K6 P, O. v% S
博瑞金融论坛' v. p7 b- {- a
85、基金起源于19世纪60年代的英国。迄今为止，它大致经过了（        ）三个阶段www.brjr.com.cn# ?; e6 T+ B; J% r# y
A、起源 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛1 l: ?. h. }1 Q
B、发展 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛% \6 _( r  f/ y5 t: X( S% W
C、普及发展
  _, z5 w% m6 J7 p1 Z2 k1 xwww.brjr.com.cnD、定型 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛8 w/ h1 T' h2 Q* F0 ~
85题答案ABC（67页）
3 M5 A& T$ V6 J. D% w - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛
5 L/ `6 F  ^2 _ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛86、按基金投资风格分类。基金所持股票按市值规模不同可分为（       ）
( ^1 f4 d4 }* g中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A、大盘
- v% ^+ k. M- f3 I8 X7 [) m8 E中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区B、中盘www.brjr.com.cn( I* z; X8 ]$ K7 ^- U% ?$ a
C、小盘
& x0 e0 A2 p1 f$ s) b中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区86题答案ABC（82页）博瑞金融论坛7 ^. e7 N! U# ^+ c

* U/ ]! ~* K/ d$ W) \www.brjr.com.cn87、债券型基金分析与股票型基金类似。如（            ）均为常用的分析指标5 R9 w5 N& X( J5 T3 W
A、净值增长率中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区7 @  r( @) Y1 T+ e, ~
B、标准差
) s0 s! D' D& e" K- ]6 R博瑞金融论坛C、费用率* |/ u+ M- b1 Y) a
D、持仓率 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛: B9 Z# Y9 X" p; \9 q
87题答案ABC（86页） - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛$ ~$ D% ]" E: h' X+ f) e- ]9 N. c2 i
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛+ R* ?8 l1 g+ R
88、货币市场基金同样会面临（        ）
' ~$ s% {7 R: q' `. p, FA、利率风险
* K" e, v& _6 }  x0 p& a" k中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区B、购买力风险
, u; h! g) k+ w0 iwww.brjr.com.cnC、信用风险中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区+ T" |, a6 M5 p$ [% n6 n, H
D、流动性风险博瑞金融论坛4 C+ P7 K' r& s6 b7 ~6 @- m& h
E、期限的风险8 p/ M: q" d, f( O, O
88题答案ABCD（87页）博瑞金融论坛7 y; V  A$ _- p. N

0 T" L% e! w0 l( E" J - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛89、基金管理公司是基金评价中最重要的因素。请说出下列分析基金管理公司不正确的地方（        ）
; i: j6 ^; @  w, Z$ T9 d; ?2 lwww.brjr.com.cnA、股东背景、股权结构和注册资本中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区1 N4 l' S; z' S9 w' s: b/ s
B、资产管理经验
5 v6 Z! v/ T- o1 Q  h" | - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C、人力资源优势博瑞金融论坛; E7 g+ s7 E- g: }! p, x2 o
D、学历、从业年限及工作背景
: x) g3 K" @+ N8 k中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区E、销售渠道优势www.brjr.com.cn, ^: a2 m4 }9 D. l1 h
F、投资决策流程与内部风险控制
/ U# f3 W  D) z7 M0 R) Y - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛J、有无违规历史及受中国证监会处罚的情况中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区$ Y+ U% C9 W- Z6 Z% F7 a2 o7 f& T! C( j
89题答案ABCEFJ（95页）中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区, P" m" S. x+ h  w+ M" Z
中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区+ Q- |5 m. t+ W0 ?2 u& V- o) [0 e9 a
90、基金经理的分析，主要包括以下内容
0 ]  U0 Y) W+ H2 rwww.brjr.com.cnA、学历、从业年限及工作背景
$ {9 U: I" R* m4 b) h! `5 L$ R博瑞金融论坛B、资产管理经验及管理业绩评估 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛, H2 h7 k7 Z/ j9 v
C、销售渠道优势) T' q/ f! L# }! r9 B: H
D、投资风格中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区' j: d- i+ I- G& W, P
90题答案ABD（95页）

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zjgxym

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20# 大 中 小 发表于 2008-9-21 19:22  只看该作者
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